寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）為規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)管理丘隙，控制風(fēng)險(xiǎn)庐穴，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常開(kāi)展，根據(jù)深交所發(fā)布的《中小企業(yè)版上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》有關(guān)規(guī)定姻粱，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況编丘，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實(shí)施的有效性進(jìn)行了審查，出具了《公司2007年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，具體情況如下：

　　 一矛纹、寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司概況

　　2006年1月20日，經(jīng)寧波市工商行政管理局核準(zhǔn)登記光稼，以浙江東力集團(tuán)有限公司、寧波德斯瑞投資有限公司孩等、宋濟(jì)隆和許麗萍四位股東作為發(fā)起人艾君，寧波東力傳動(dòng)設(shè)備有限公司整體變更為寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司，公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元肄方。

2006年11月冰垄，公司擴(kuò)股1000萬(wàn)股，由股東同比例以每股3元現(xiàn)金方式出資权她，寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司注冊(cè)資本增加至9000萬(wàn)元虹茶。

　　2007年7月30日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2007]208號(hào)文件核準(zhǔn)隅要，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）3000萬(wàn)股蝴罪，于2007年8月23日在深圳證券交易所上市掛牌交易。股票簡(jiǎn)稱(chēng)“東力傳動(dòng)”讥啤，股票代碼“002164”驱糜。截止2007年12月31日，公司注冊(cè)資本為12000萬(wàn)元睬仿。

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司經(jīng)營(yíng)范圍：減速電機(jī)喧弦、減速器、電器機(jī)械及器材竹小、通用設(shè)備的制造吕迁、加工、銷(xiāo)售傲钳；經(jīng)營(yíng)本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及技術(shù)的出口業(yè)務(wù)和本企業(yè)所需的機(jī)械設(shè)備肿圾、零配件、原輔材料及技術(shù)的進(jìn)口業(yè)務(wù)田蔑，但國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外违酣。許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：道路普通貨運(yùn)（有效期至2009年1月20 日）梆栏。

　　二、寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制制度制定的目的和原則

　∈苌丁（一）寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制制度制定的目的

　　1做个、建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制滚局、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制居暖，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

　　2藤肢、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)太闺，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常有序運(yùn)行嘁圈；

　　3省骂、建立良好的寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)最住、糾正各種錯(cuò)誤钞澳、舞弊行為，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全涨缚、完整轧粟，保證股東利益的最大化；

　　4脓魏、規(guī)范寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司的會(huì)計(jì)行為础辉，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整妄舅，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量知狂；

　　5、確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行和绳。

　　 （二）寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制制度制定的原則

　　 1痛主、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)的法律、財(cái)政部《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范（試行）》和深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》烙锉，以及公司的實(shí)際情況蚂芹；

　　2、內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員孙鼎，全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行榨厚，任何部門(mén)和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力；

　　3升慕、內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)蒂禽，各個(gè)部門(mén)和各個(gè)崗位，并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)旅急，落實(shí)到?jīng)Q策逢勾、執(zhí)行牡整、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)溺拱；

　　4逃贝、內(nèi)部控制制度應(yīng)保證公司各機(jī)構(gòu)、崗位的合理設(shè)置及其職權(quán)的合理劃分迫摔，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離沐扳，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約句占、相互監(jiān)督沪摄；

　　5、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循成本與效益原則纱烘，以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果杨拐；

　　6．內(nèi)部控制隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高擂啥，不斷修訂和完善戏阅。

　　三、寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制制度的建立运诺、健全情況

　　 （一）寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制體系

　　 1、寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司治理結(jié)構(gòu)

　　按照《公司法》案帆、《證券法》和《公司章程》的規(guī)定幢垮，寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)。建立了“三會(huì)一層”的法人治理結(jié)構(gòu)捎梢。三會(huì)各司其職邓刻、規(guī)范運(yùn)作。股東大會(huì)是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)摹搂，通過(guò)董事會(huì)對(duì)公司進(jìn)行管理和監(jiān)督锦是。董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)指佳，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的重大決策問(wèn)題進(jìn)行審議并做出決定漓琢，或提交股東大會(huì)審議。監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)捏梯，負(fù)責(zé)對(duì)公司董事稿施、經(jīng)理層的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任培他，在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下鹃两，全面負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，組織實(shí)施董事會(huì)決議舀凛。

　　2俊扳、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)

　　在寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司根據(jù)職責(zé)劃分結(jié)合公司實(shí)際情況途蒋，設(shè)立了總經(jīng)辦、人力資源部馋记、財(cái)務(wù)部号坡、證券投資部、審計(jì)部抗果、營(yíng)銷(xiāo)部筋帖、制造部、質(zhì)保部冤馏、技術(shù)中心等職能部門(mén)日麸，各職能部門(mén)之間職責(zé)明確，相互牽制逮光。寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司下設(shè)三家下屬控股子公司：寧波東力機(jī)械制造有限公司代箭、寧波東力齒輪箱有限公司、寧波高新區(qū)東力工程技術(shù)有限公司蔬澜；公司目前下屬子公司均位于寧波市人薯，為加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，建立了《子公司綜合管理制度》阶糖，旨在建立有效的控制機(jī)制吸辑，對(duì)該公司的組織、資源秃练、資產(chǎn)串飘、投資運(yùn)作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，提高公司整體運(yùn)作效率和抗風(fēng)險(xiǎn)能力雁痪。寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司基本形成了與公司實(shí)際情況相適應(yīng)的钳砰、有效的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作模式，組織機(jī)構(gòu)分工明確猴襟、職能健全清晰许话，與股東不存在任何隸屬關(guān)系。

　　3曼庆、“三會(huì)”運(yùn)作情況

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司已建立稍途、健全包括重大投資決策、重要財(cái)務(wù)決策在內(nèi)的重大決策的程序與機(jī)制砚婆；建立了包括“三會(huì)”議事規(guī)則晰房、獨(dú)立董事制度、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則射沟、信息披露管理辦法殊者、內(nèi)部審計(jì)制度等在內(nèi)的公司治理制度；目前公司董事會(huì)由9名董事組成，其中獨(dú)立董事3名猖吴，包括1名有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的獨(dú)立董事摔刁；監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事1名海蔽；薪酬與考核委員會(huì)由3名董事組成共屈，其中獨(dú)立董事2名；戰(zhàn)略委員會(huì)由5名董事組成党窜，其中獨(dú)立董事2名拗引；提名委員會(huì)由3名董事組成，其中獨(dú)立董事2名茧淮；審計(jì)委員會(huì)由3名董事組成椿烂，其中獨(dú)立董事2名。根據(jù)《公司章程》着阿、“三會(huì)”議事規(guī)則伍配、各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則等制度的規(guī)定，公司董事會(huì)茁帚、監(jiān)事會(huì)跨峡、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)依法履行的職責(zé)完備、明確娶痕。公司能夠按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定按期召開(kāi)“三會(huì)”拦举；“三會(huì)”文件完備并已歸檔保存；重大投資数截、融資盐传、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)的經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)決策履行了公司章程和相關(guān)議事規(guī)則的程序；監(jiān)事會(huì)基本能夠正常發(fā)揮作用巫庵，具備一定的監(jiān)督手段；董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)基本能夠正常發(fā)揮作用并形成相關(guān)決策記錄端伪；“三會(huì)”決議的實(shí)際執(zhí)行情況良好右冻。

　　 （二）獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司已制定了《獨(dú)立董事工作制度》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》著拭；并根據(jù)相關(guān)新的法律法規(guī)的要求不斷更新纱扭，目前公司現(xiàn)行有效的《獨(dú)立董事工作制度》合法合規(guī)，其中關(guān)于獨(dú)立董事任職資格儡遮、職權(quán)范圍等的規(guī)定符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求乳蛾。

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司的獨(dú)立董事具備履行其職責(zé)所必需的知識(shí)基礎(chǔ)，符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定能夠在董事會(huì)決策中履行獨(dú)立董事職責(zé)鄙币，包括在重大關(guān)聯(lián)交易與對(duì)外擔(dān)保肃叶、公司發(fā)展戰(zhàn)略與決策機(jī)制、高級(jí)管理人員聘任及解聘等事項(xiàng)上發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)十嘿，發(fā)揮獨(dú)立董事作用因惭。

　　 （三）內(nèi)部控制環(huán)境

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司已制定了《募集資金管理辦法》岳锁、《關(guān)聯(lián)交易公允決策交易制度》等內(nèi)部管理制度，建立了包括控制程序蹦魔、業(yè)務(wù)管理激率、績(jī)效考核、生產(chǎn)安全唐故、勞動(dòng)保護(hù)鉴吞、環(huán)境保護(hù)等在內(nèi)的一系列較完備的管理制度體系，能夠按照《公司章程》及內(nèi)部管理體系的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)父系，能夠較好地執(zhí)行董事會(huì)的各項(xiàng)決策并按照內(nèi)部管理體系的規(guī)定有效運(yùn)作摹椅。

　　1、財(cái)務(wù)管理制度盘瞄。為強(qiáng)化財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)核算厢申，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督，達(dá)到確保資產(chǎn)安全完整裹侍、提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的目的钧饥。公司根據(jù)財(cái)政部頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)驳鸿，結(jié)合公司的具體情況制定了《財(cái)務(wù)管理制度》嫩誉，明確了會(huì)計(jì)人員崗位職責(zé)和任職條件，制定了公司《差旅費(fèi)管理規(guī)定》动苍、《應(yīng)收帳款管理制度》尚憔、《財(cái)務(wù)審批制度》等。這些制度的建立帘撰、完善和執(zhí)行跑慕，有效地控制了資金收支，維護(hù)了財(cái)經(jīng)紀(jì)律摧找，規(guī)范了公司在會(huì)計(jì)核算核行、支付結(jié)算、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)蹬耘、貨幣資金管理芝雪、票據(jù)管理等方面基礎(chǔ)工作，發(fā)揮了會(huì)計(jì)核算監(jiān)督的職能综苔。

2惩系、合同管理控制制度。根據(jù)《合同法》等有關(guān)法律法規(guī)如筛，公司制定了《合同管理規(guī)定》堡牡，對(duì)合同實(shí)行集中管理、法務(wù)人員把關(guān)、統(tǒng)一審查悴侵。做到了承辦單位全面負(fù)責(zé)合同的履行瞧剖，使經(jīng)濟(jì)合同的評(píng)審、簽訂灌滤、執(zhí)行名娶、歸檔管理程序化、規(guī)范化誉芙。

　　3健娄、銷(xiāo)售與收款控制制度。建議崗位責(zé)任制尿笔，明確相關(guān)崗位的職責(zé)翁焦，權(quán)限，確保不相容崗位相互分離临颈、制約和監(jiān)督茎倘。建立穩(wěn)健的結(jié)算程序，實(shí)施應(yīng)收帳款管理制度蚂青，銷(xiāo)售人員薪酬與收款金額租江、收款時(shí)間掛鉤。

　　4孝承、人力資源管理和薪酬福利制度献丑。公司制定了《人力資源管理制度》，規(guī)定了公司員工工作準(zhǔn)則侠姑、公司員工紀(jì)律创橄、員工入職錄用管理、員工離職管理莽红、職稱(chēng)管理妥畏、員工培訓(xùn)管理、人事檔案管理等人事政策安吁。在工資福利制度方面公司制定了《薪酬管理制度》醉蚁、《考勤制度》、《績(jī)效考核管理辦法》等工資分配的內(nèi)部控制制度柳畔。

　　5馍管、質(zhì)量管理制度郭赐。為加強(qiáng)公司質(zhì)量管理工作薪韩，不斷提高質(zhì)量管理水平,根據(jù)ISO9001：2000質(zhì)量認(rèn)證的要求制定了公司的產(chǎn)品質(zhì)量管理制度，明確了公司各部門(mén)產(chǎn)品質(zhì)量管理職責(zé)和分工捌锭，檢查與考核措施俘陷、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰辦法等。

　　6、存貨颁膊、采購(gòu)與付款控制制度停楞。加強(qiáng)了公司物資、設(shè)備采購(gòu)工作的監(jiān)督與管理撒殷，規(guī)范了物資羔漂、設(shè)備采購(gòu)行為，明確規(guī)定了采購(gòu)方式杏县、物資采購(gòu)渠道匹说、采購(gòu)價(jià)格管理、發(fā)票的簽字手續(xù)和合同管理戳橱、獎(jiǎng)罰辦法等卫驯。未出現(xiàn)違規(guī)采購(gòu)、賬物不符了奋、賬帳不符和超計(jì)劃儲(chǔ)備的情形毫痢。

　　7、安全管理制度秉馏。為了加強(qiáng)安全管理,保障員工生產(chǎn)過(guò)程中的安全和健康耙旦，制定了公司安全管理制度，貫徹“安全第一沃饶、預(yù)防為主”的方針母廷。

　　8、生產(chǎn)計(jì)劃控制程序糊肤。對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃的編制和實(shí)施進(jìn)行控制琴昆，以確保生產(chǎn)進(jìn)度和產(chǎn)品品種及數(shù)量滿(mǎn)足合同要求。

　　9馆揉、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序业舍。為了確保項(xiàng)目滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力升酣，公司設(shè)置了技術(shù)中心舷暮，管轄科技管理處、齒輪研究所噩茄、工藝研究所下面、電機(jī)研究所等部門(mén)，制定了《生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備管理辦法》绩聘、《產(chǎn)品設(shè)計(jì)質(zhì)量的職責(zé)規(guī)定》董翻、《設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審管理辦法》、《技術(shù)保密管理制度》等程序钱淳。

　　10桨挂、對(duì)外擔(dān)保管理制度几谐。建立了適合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求的擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，公司的擔(dān)保行為現(xiàn)僅限于母公司與子公司之間的相互擔(dān)保布布，并經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)坊欢，沒(méi)有對(duì)外擔(dān)保。

　　11鹃封、對(duì)外投資管理制度甥归。公司建立了有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，規(guī)范了對(duì)外投資行為趟伺，明確了投資決策權(quán)限无价、審批，落實(shí)責(zé)任床重，加強(qiáng)監(jiān)管琳柱。

　　12、關(guān)聯(lián)交易控制制度拙徽。制定了《公司關(guān)聯(lián)交易決策制度》刨沦，明確關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，定價(jià)原則膘怕，嚴(yán)格關(guān)聯(lián)交易決策程序和審批權(quán)限想诅，做到關(guān)聯(lián)交易公平和公允性。

　　13岛心、信息披露內(nèi)部控制制度来破。公司制定了《信息披露事務(wù)管理制度》和《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，規(guī)定董事長(zhǎng)為信息披露工作第一責(zé)任人忘古，董事會(huì)秘書(shū)為信息披露工作主要責(zé)任人徘禁，對(duì)信息披露事務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定。

　　四髓堪、本年公司內(nèi)部控制制度執(zhí)行有效性的自我評(píng)估

（一）寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性的評(píng)價(jià)程序和方法

　　1送朱、監(jiān)事會(huì)評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)作為公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)干旁，能依據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定驶沼，認(rèn)真履行職責(zé)，定期召開(kāi)監(jiān)事會(huì)朋暴，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告佛缕、公司高管人員的違法違規(guī)行為、損害股東利益的行為和公司的內(nèi)部控制進(jìn)行有效監(jiān)督和評(píng)價(jià)下抬。

　　2陈汇、內(nèi)審評(píng)價(jià)。公司內(nèi)部審計(jì)人員獨(dú)立行使審計(jì)監(jiān)督權(quán)视以，對(duì)有關(guān)部門(mén)及有關(guān)人員遵守財(cái)經(jīng)法規(guī)情況沟奸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)檢查，對(duì)違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的行業(yè)進(jìn)行處罰购哺，確保財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的有效遵守和執(zhí)行扶取。公司對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的檢查與評(píng)價(jià)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度缺陷和未得到遵循的現(xiàn)象實(shí)行逐級(jí)負(fù)責(zé)并報(bào)告人狞。各級(jí)人員嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的內(nèi)控制度芜田，對(duì)于未遵守內(nèi)控制度的情況及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分別向上級(jí)作出解釋并采取相應(yīng)的措施欢礼。

　　 （二）控制制度執(zhí)行的效果

　　寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司通過(guò)不斷的建立蜈沛、健全和完善內(nèi)控制度，各項(xiàng)制度均得到了充分有效的實(shí)施革半，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理和發(fā)展的需要碑定，保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序開(kāi)展，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施又官。能夠較好的保證公司會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性延刘、合法性、完整性六敬，確保公司所有財(cái)產(chǎn)的安全和完整碘赖、提高資產(chǎn)使用效率、有效避免風(fēng)險(xiǎn)外构，能夠真實(shí)普泡、準(zhǔn)確、及時(shí)审编、完整地完成信息披露撼班，確保公開(kāi)、公開(kāi)垒酬、公正地對(duì)待所有投資者权烧，確實(shí)保護(hù)公司和所有投資者的利益。

　　五勉惋、完善內(nèi)部控制制度的有關(guān)措施

　　 由于內(nèi)部控制具有固有的限制励邓，難免存在因錯(cuò)誤或者舞弊而導(dǎo)致錯(cuò)報(bào)發(fā)生或未被發(fā)生的可能性。此外丧爸，由于國(guó)家法律法規(guī)體系的逐步完善窟礼，內(nèi)外環(huán)境的變化和公司持續(xù)快速發(fā)展的需要，目前的內(nèi)部控制制度將隨著情況的變化和執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題带超，不斷改進(jìn)绰尖、充實(shí)和完善。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 寧波東力傳動(dòng)設(shè)備股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二OO八年四月十八日